← Remediation Agent7/17 erledigt · 2 überfällig

Maßnahmenplan

Execution board für Audit-Remediation

Alle Maßnahmen aus der Sonderuntersuchung in einer weißen, belastbaren Arbeitsansicht: klare Prioritäten, saubere Stati, belastbare Nachweise und sichtbare Abhängigkeiten.

Gesamtfortschritt

41%

17 Maßnahmen im Scope

Erledigt

In Bearbeitung

Überfällig

Offen

Roadmap

12-Wochen-Umsetzungsfenster

Deadline-aware execution

Quick winsWoche 2

Maßnahmen

KernmaßnahmenWoche 6

Maßnahmen

NachhaltigkeitWoche 12

Maßnahmen

T-01F-01

RBAC-Rollen im ERP anpassen

SofortIn Bearbeitung

Owner

IT + Einkaufsleitung

Frist

3 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Fehlende Funktionentrennung im Einkauf

T-02F-01

Nachprüfung betroffener Bestellungen

SofortErledigt

Owner

Interne Revision

Frist

2 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Fehlende Funktionentrennung im Einkauf

T-03F-01

Prozessanweisung Einkauf aktualisieren

KurzfristigErledigt

Owner

Einkaufsleitung

Frist

4 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Fehlende Funktionentrennung im Einkauf

T-04F-02

Nachträgliche Dokumentation der 3 Verträge

SofortErledigt

Owner

Einkauf

Frist

2 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Fehlende Ausschreibungsdokumentation

T-05F-02

Vergaberichtlinie verschärfen

KurzfristigIn Bearbeitung

Owner

Einkaufsleitung + IT

Frist

6 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Fehlende Ausschreibungsdokumentation

T-06F-03

Quartalsmäßige Register-Prüfung einführen

KurzfristigErledigt

Owner

Compliance

Frist

4 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Unvollständiges Geschenke-Register

T-07F-03

Nacherhebung Q3/Q4 bei betroffenen Mitarbeitern

SofortErledigt

Owner

Compliance

Frist

1 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Unvollständiges Geschenke-Register

T-08F-04

Notfall-Bestellung: Nachträgliche Genehmigung erzwingen

SofortÜberfällig

Owner

Frist

4 Wochen

Aufwand

Hoch

Finding

ERP-Genehmigungsworkflow umgehbar

T-09F-04

15 Notfall-Bestellungen nachgenehmigen

SofortErledigt

Owner

Einkaufsleitung

Frist

1 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

ERP-Genehmigungsworkflow umgehbar

T-10F-05

Rotationsplan für Lieferantenbetreuer erstellen

KurzfristigIn Bearbeitung

Owner

Einkaufsleitung

Frist

6 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Keine Rotation der Lieferantenbetreuer

T-11F-05

Sofortige Vier-Augen-Prüfung bei Vertragsverlängerungen

SofortErledigt

Owner

Einkaufsleitung

Frist

1 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Keine Rotation der Lieferantenbetreuer

T-12F-06

Nachschulung der 4 betroffenen Mitarbeiter

KurzfristigIn Bearbeitung

Owner

Compliance + HR

Frist

4 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Veraltete Anti-Korruptions-Schulungen

T-13F-06

Automatisches Schulungs-Tracking implementieren

MittelfristigOffen

Owner

HR + IT

Frist

10 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Veraltete Anti-Korruptions-Schulungen

T-14F-07

Nachträgliche Integritätsprüfung durchführen

SofortÜberfällig

Owner

Compliance

Frist

2 Wochen

Aufwand

Hoch

Finding

Fehlende Due Diligence bei Hochrisikolieferanten

T-15F-07

DD-Checkliste für Hochrisikoländer erstellen

KurzfristigOffen

Owner

Compliance + Legal

Frist

6 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Fehlende Due Diligence bei Hochrisikolieferanten

T-16F-08

Ausnahmegenehmigungen nachdokumentieren

KurzfristigIn Bearbeitung

Owner

Treasury + Einkauf

Frist

3 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Abweichende Zahlungsbedingungen ohne Genehmigung

T-17F-08

Standardkonditionenabweichung in ERP abbilden

MittelfristigOffen

Owner

IT + Treasury

Frist

8 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Abweichende Zahlungsbedingungen ohne Genehmigung

Bericht Analyse Monitoring →

← Remediation Agent7/17 erledigt · 2 überfällig

Maßnahmenplan

Execution board für Audit-Remediation

Alle Maßnahmen aus der Sonderuntersuchung in einer weißen, belastbaren Arbeitsansicht: klare Prioritäten, saubere Stati, belastbare Nachweise und sichtbare Abhängigkeiten.

Gesamtfortschritt

41%

17 Maßnahmen im Scope

Erledigt

In Bearbeitung

Überfällig

Offen

Roadmap

12-Wochen-Umsetzungsfenster

Deadline-aware execution

Quick winsWoche 2

Maßnahmen

KernmaßnahmenWoche 6

Maßnahmen

NachhaltigkeitWoche 12

Maßnahmen

T-01F-01

RBAC-Rollen im ERP anpassen

SofortIn Bearbeitung

Owner

IT + Einkaufsleitung

Frist

3 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Fehlende Funktionentrennung im Einkauf

T-02F-01

Nachprüfung betroffener Bestellungen

SofortErledigt

Owner

Interne Revision

Frist

2 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Fehlende Funktionentrennung im Einkauf

T-03F-01

Prozessanweisung Einkauf aktualisieren

KurzfristigErledigt

Owner

Einkaufsleitung

Frist

4 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Fehlende Funktionentrennung im Einkauf

T-04F-02

Nachträgliche Dokumentation der 3 Verträge

SofortErledigt

Owner

Einkauf

Frist

2 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Fehlende Ausschreibungsdokumentation

T-05F-02

Vergaberichtlinie verschärfen

KurzfristigIn Bearbeitung

Owner

Einkaufsleitung + IT

Frist

6 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Fehlende Ausschreibungsdokumentation

T-06F-03

Quartalsmäßige Register-Prüfung einführen

KurzfristigErledigt

Owner

Compliance

Frist

4 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Unvollständiges Geschenke-Register

T-07F-03

Nacherhebung Q3/Q4 bei betroffenen Mitarbeitern

SofortErledigt

Owner

Compliance

Frist

1 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Unvollständiges Geschenke-Register

T-08F-04

Notfall-Bestellung: Nachträgliche Genehmigung erzwingen

SofortÜberfällig

Owner

Frist

4 Wochen

Aufwand

Hoch

Finding

ERP-Genehmigungsworkflow umgehbar

T-09F-04

15 Notfall-Bestellungen nachgenehmigen

SofortErledigt

Owner

Einkaufsleitung

Frist

1 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

ERP-Genehmigungsworkflow umgehbar

T-10F-05

Rotationsplan für Lieferantenbetreuer erstellen

KurzfristigIn Bearbeitung

Owner

Einkaufsleitung

Frist

6 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Keine Rotation der Lieferantenbetreuer

T-11F-05

Sofortige Vier-Augen-Prüfung bei Vertragsverlängerungen

SofortErledigt

Owner

Einkaufsleitung

Frist

1 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Keine Rotation der Lieferantenbetreuer

T-12F-06

Nachschulung der 4 betroffenen Mitarbeiter

KurzfristigIn Bearbeitung

Owner

Compliance + HR

Frist

4 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Veraltete Anti-Korruptions-Schulungen

T-13F-06

Automatisches Schulungs-Tracking implementieren

MittelfristigOffen

Owner

HR + IT

Frist

10 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Veraltete Anti-Korruptions-Schulungen

T-14F-07

Nachträgliche Integritätsprüfung durchführen

SofortÜberfällig

Owner

Compliance

Frist

2 Wochen

Aufwand

Hoch

Finding

Fehlende Due Diligence bei Hochrisikolieferanten

T-15F-07

DD-Checkliste für Hochrisikoländer erstellen

KurzfristigOffen

Owner

Compliance + Legal

Frist

6 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Fehlende Due Diligence bei Hochrisikolieferanten

T-16F-08

Ausnahmegenehmigungen nachdokumentieren

KurzfristigIn Bearbeitung

Owner

Treasury + Einkauf

Frist

3 Wochen

Aufwand

Niedrig

Finding

Abweichende Zahlungsbedingungen ohne Genehmigung

T-17F-08

Standardkonditionenabweichung in ERP abbilden

MittelfristigOffen

Owner

IT + Treasury

Frist

8 Wochen

Aufwand

Mittel

Finding

Abweichende Zahlungsbedingungen ohne Genehmigung

Bericht Analyse Monitoring →